河南工业职业技术学院
关于做好2019-2021年项目库建设工作的
通 知
豫工院政〔2018〕145号
学校各单位、各部门：
为进一步提高资金使用效益，提升项目资金预算编制和管理水平，加强预算的约束力和执行力，根据国家《预算法》、河南省财政厅和学校预算管理有关规定，现就做好2019-2021年项目库建设工作通知如下。
一、指导思想
项目申报要以实现学校事业发展“十三五”规划为总目标，坚持项目申报的科学性、前瞻性，把促进学校内涵建设发展作为项目实施的根本宗旨，优化资源配置，着力提高学校的综合办学实力。
二、建设原则
（一）战略引领。项目申报要紧紧“围绕中心、服务大局”，积极服务学校改革发展，服务高素质技术技能人才培养。
（二）轻重缓急。项目的申报要围绕学校事业发展规划，优先支持解决学校事业发展瓶颈问题的项目。
（三）扶持特色。项目的申报要与学校建设特高校结合起来,突出学校的比较优势和办学特色。
（四）突出重点。要按照项目重要性排序择优选择，集中财力投向关系学校发展大局的重大项目，有计划有步骤解决制约学校发展关键问题，提高资金配置效益。
（五）绩效管理。项目安排要与预期绩效目标相结合，与预算执行进度、监督检查结果、实施效果相挂钩，绩效评价结果与下一年度预算安排相挂钩。
（六）刚性执行。项目库以三年为周期滚动编制，每年进行一次申报与调整。未列入项目库的项目支出原则上不得列入年度预算。凡纳入下一年度预算的项目必须从项目库中遴选产生，凡是未纳入项目库者下年度预算一律不予安排。遇上级部门安排的临时性项目等特殊情况，须经预算管理委员会审核同意后执行。
三、范围和内容
除学校基本支出以外的项目，一般都应纳入项目库管理。
项目库分为教学科研平台库、办学条件支撑库、校园建设库、其他库四个一级项目库。
（一）教学科研平台库
包括人才培养建设、人才队伍建设、实验实训平台建设、图书信息资料建设四个二级库。
1.人才培养建设库主要服务于教学需要，用于支持新专业建设、特色品牌专业建设和教研教改需求，对涉及落实国家重大战略决策、区域经济社会发展急需的专业建设予以优先支持。由教务处负责牵头组织申报，相关单位参与。
2.人才队伍建设库主要服务于教职工队伍建设需要。项目包含干部培训，教师培训，人才队伍建设系列活动专项，高层次人才引进、管理、培训及使用，国际教育交流与合作等。由人事处负责牵头组织申报，相关单位参与。
3.实验实训平台建设库主要用于支持专业实验实训室、基础教学实验室和重点研究平台条件建设，支持科学构建科研和实践教学体系，建设科研平台、工程训练中心、创新基地和实训实践基地。项目经费用于设备采购和实验室环境改造，其中实验室环境改造的费用不能高于项目经费的5%。实验实训平台建设库由国资处负责牵头组织申报，相关单位参与。
4.图书信息资料建设库包含纸质图书和数字图书信息资源。图书馆负责牵头组织申报,相关单位参与。
（二）办学条件支撑库
包括设备购置、零建维修和信息化建设三个二级库。主要用于支持新建学生公寓和教室家具购置、校园水、电、暖、气等主要基础设施更新和节能改造，以及校园网络基础和数字化校园建设。设备购置库由国资处负责牵头组织申报，零建维修库由后勤处负责牵头组织申报，信息化建设库由网络管理中心负责牵头组织申报，相关单位参与。
（三）校园建设库
包括基本建设和土地征用两个二级库，主要用于学生宿舍、食堂、教学楼等新建基本建设项目和土地征用工作。基建处负责牵头组织申报，相关单位参与。
（四）其他库
除教学科研平台库、办学条件支撑库、校园建设库以外的其他建设项目库，按项目建设内容由相关业务归口部门牵头组织申报。
四、组织领导及工作职责
学校成立项目库建设工作指导委员会，全面负责学校项目库建设的组织领导。
主 任：胡龙廷
副主任：温道军 杜建根 王仁伟 刘纪山 贾庆成
李荣胜
委 员：朱云松 王 爽 樊有平 马小兵 王 超
王 磊 史增芳 张延泰 王 娜 王建勋
曹双梅 胡雪梅 郭明普 殷立军 景国省
刘红普 林世光 周大鹏 丁延松 赵国峰
刘明黎 姬 生 王劲松 余慎凯 李秋实
徐荣政 张季萌 朱成俊 杨俊峰 范国辉
杜 恒 王 冕 唐卫平 莫宇芬 孟 升
罗 萍 张国廷 武圣寅 韩全立 王东升
委员会负责审定项目分类入库评审标准、拟入库项目绩效目标和绩效指标，负责对拟入库项目排序评审与遴选工作，负责项目的组织实施。项目评审时可根据情况聘请校外专家。
审计处负责项目绩效评价工作并向学校预算管理委员会汇报评价结果。重大项目绩效评价经学校领导同意可以委托第三方机构完成，绩效评价结果实行公开。
委员会下设工作组。
1.人才培养建设工作领导组
组 长：贾庆成
副组长：曹双梅
成 员：相关部门和单位负责人
2.人才队伍建设工作组
组 长：杜建根
副组长：樊有平 朱云松 史增芳
成 员：相关部门和单位负责人
3.设备购置和实验实训平台建设工作组
组 长：杜建根
副组长：张延泰
成 员：相关部门和单位负责人
4.图书信息资料建设工作组
组 长：贾庆成
副组长：刘红普
成 员：相关部门和单位负责人
5.零建维修工作组
组 长：刘纪山
副组长：殷立军 景国省
成 员：相关部门和单位负责人
6.信息化建设工作组
组 长：杜建根
副组长：刘明黎
成 员：相关部门和单位负责人
7.基本建设和土地征用工作组
组 长：刘纪山
副组长：王建勋
成 员：相关部门和单位负责人
各工作组负责编写和下达本工作组业务范围内的《项目指南》，编写过程中要紧紧围绕学校中心工作，及时督促、指导、审核、落实各项目单位和归口管理部门具体工作，确保项目的前瞻性、科学性、可行性，使项目预期符合学校总体发展规划和实际需求。
业务归口部门负责制定项目分类入库评审标准，负责对拟入库项目经费预算、预期绩效目标、绩效指标和项目论证报告的初审及项目排序工作，负责入库项目绩效目标和绩效指标执行情况的监督与管理，负责对已完成项目绩效初评工作。
项目申报单位负责项目经费预算、预期绩效目标和绩效指标的编制工作及项目必要性和可行性论证工作，负责入库项目的实施并完成项目的绩效目标和绩效指标，负责已完成项目的绩效自评并编制自评报告。
五、申报程序
（一）项目申报部门根据项目库建设的原则，结合本单位中期发展规划以及年度工作重点，充分做好项目调研，认真组织项目必要性和可行性论证。申报单位组织专家论证时不得少于7人，且邀请业务归口部门领导参加。明确未来三年分年度资金安排、项目预期绩效目标和绩效指标，按照重要性自行排序，并填报《项目申请书》（附件1）、《项目可行性报告》（附件2）、《项目评审论证书》（附件3）、《项目支出绩效目标申报表》（附件4）和《申报单位2019-2021年项目自行排序表》，实验平台库和一般设备库项目还需填《实验平台和一般设备库项目拟采购的主要设备明细表》（附件7）。将上述报表及相关材料经单位（部门）负责人签字后，报项目归口部门进行初审。
（二）业务归口部门对所分管项目组织不少于7人的专家（校外专家不低于40%）进行初审排序，排序时需邀请分管校领导参加，将项目初审意见及排序结果按1:3的资金比例报学校预算管理委员会。
（三）学校预算管理委员会按照项目库建设的原则、入库评审标准和学校财力进行综合评估排序，完成项目库遴选工作，正式建立学校项目库。通过初审的项目负责人需准备15分钟以内的答辩，内容包括项目建设基础、建设内容、项目绩效目标、资金预算及进度等。
六、相关要求
（一）时间安排及要求
1.工作启动阶段（11月14日前）：
召开动员会，部署项目库建设任务，正式启动2019—2021年度项目库建设工作。
2.《项目指南》编制阶段（11月24日前）
各二级库牵头部门依据学校《“十三五”事业发展规划》和《年度工作要点》编制项目指南，下达相关部门，并报财务处备案。
3.项目申报阶段（12月7日前）
申报单位按照本通知及《项目指南》要求，做好单位内部的计划申报、立项研究、决策立项等工作。若本单位在建项目需安排下一年度资金支付的，请一并提交（填写附件8）。
4.项目初审阶段（12月15日前）
业务归口管理部门按照要求对申报单位的项目计划进行初步审核，按照重要性进行论证排序按1:3的资金比例报预算管理委员会。
5.项目评审阶段（12月20日前）
预算管理委员会根据业务归口部门排序结果形成项目库建设草案，经党委会批准后正式建立学校项目库。
（二）项目绩效目标和绩效指标编制要求
项目绩效目标要着力提高项目绩效目标设立的质量，确保绩效指标可衡量、可实现。
1.客观且可测量。要以项目内容为客观依据，做到目标可测量，避免模棱两可和主观臆断。
2.细化量化。项目绩效目标编制要从数量目标、质量目标、进度目标、社会效益、经济效益、生态效益、可持续发展影响、满意程度和预期成本等方面进行细化分解，将复合、笼统的总目标分解为若干子目标，并尽量用定量形式表述。不能定量表述的应当采用分级分档的形式定性表述。
3.合理可行。设定项目绩效目标要经过调查研究和科学论证，目标既要符合客观实际也要考虑学校财力支撑。
4.突出重点。要突出项目支出范围、执行期限、工作计划、实施步骤等内容，要把项目预算执行进度、结转结余情况等作为关键内容纳入目标编制范围。
项目绩效指标应尽可能完整充分地对绩效目标进行标识，做到突出重点、量化可比、合理可行和便于评价。
1.产出指标，可细化为数量指标、质量指标、时效指标和成本指标。
2.效益指标，可细化为经济效益指标、社会效益指标、生态效益指标、可持续影响指标和满意度指标。
3.绩效指标值，与绩效指标逐一对应，指标值分为历史指标值、计划指标值、行业指标值和经验指标值。以绝对值和相对值表示。
（三）项目管理要求
1.高度重视。各单位要结合本单位发展规划组织相应的专家，认真做好项目的申报论证工作，充分考虑现有实验设备、实验室环境条件和师资条件，既要考虑项目的科学性、前瞻性，又要考虑学校财力，坚决避免小而全和重复建设等造成的资源浪费，项目市场调研（教学科研设备与一般设备供应商不少于三家）和论证报告要做实做细。相关部门要加强申报材料真实性、合规性审查，避免虚报瞒报错报，绩效考核结果直接与下一年度二级单位预算安排挂钩，项目经费预算误差不得突破±10%。
2.科学谋划。项目库建设包含相关项目新建、续建、改造与提升。项目库建成之后，学校年度预算及申请国家、省财政专项资金支持的项目，一律从项目库中遴选，选中的项目直接编入年度预算。
3.强力推进。根据项目的需要申报三年建设规划，要分出项目建设年限，当年完成的项目当年要形成支出，跨年度完成的项目建设期内必须完成支出，建设期满项目经费结余收回学校。当年在建项目每月5号前需向学校提交进度表，6月底前完成至少60%以上工作量，政府采购项目必须完成政府采购程序，11月底前形成支出。6月底未完成政府采购程序的，学校资金予以收回；当年未形成支出，造成学校资金浪费的，要追究相关责任人责任，且扣减下一年度相关单位不低于全部预算的20%。
附件：1.项目申请书
2.项目可行性报告
3.项目评审论证书
4.项目支出绩效目标申报表
5.申报单位项目排序表
6.项目库排序表
7.实验平台和设备购置库项目拟采购的主要设备明细表
8.在建项目2019年需支付资金统计表
2018年11月13日
河南工业职业技术学院办公室 2018年11月13日印发
